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直播间荐股类犯罪如何衡量行为人主观明知
作者:王韧 丁小宁 来源:互联网 时间:2019-08-05

实践中,从团队处理的涉及金融类犯罪案件看,很多金融工作者脑海里“只有合不合规,从没有合不合法,特别是是否构成犯罪的概念”,比如之前的非吸类案件,集资诈骗类案件;到大宗商品交易中心及会员单位变相期货交易案件;再到最近暴雷的很多不具备期货相关经营资质的公司,通过代理内外盘如香港盘或者仿站、直播间等各种方式引诱投资者开户入金,伪装成分析师、专家,提供投资建议,骗取投资人资金、保证金、手续费等。

 

这些行为已经涉嫌非法经营罪,甚至可能构成诈骗罪。但是,对于行政、销售、推广等基层人员,从哪些方面推断其主观上是否明知呢?本文主要结合团队实务经验,进行分析,以供参考。

 

从以下方面推断主观是否明知:

 

1、是否使用虚假身份信息对外开展业务,冒充相应专家、咨询师;

2、是否虚假宣传,明显超出经营范围或者夸大经营、投资、服务项目及盈利能力,虚假宣传盈利情况;

3、是否传授或者接受规避法律、逃避监管的方法;

4、是否在微信群、直播间内相互“虚假吹捧专家身份、盈利情况”;

5、之前是否有从事与证券期货等相关行业的工作经历;

6、是否曾因同类行为受到行政处罚或者刑事拘留等刑事追究情况;

7、在涉案单位工作时间的长短、工作的内容;

8、工资的构成,支付方式,是现金还是银行转账,银行转账是单位名义还是个人名义,

9、是否签订书面劳动合同,缴纳社保;

10、推广的方式、内容等;

 

《最高院关于整治非法证券活动有关问题的通知》

(三) 关于非法经营证券业务的责任追究。任何单位和个人经营证券业务,必须经证监会批准。未经批准的,属于非法经营证券业务,应予以取缔;涉嫌犯罪的,依照《刑法》第二百二十五条之规定,以非法经营罪追究刑事责任。对于中介机构非法代理买卖非上市公司股票,涉嫌犯罪的,应当依照《刑法》第二百二十五条之规定,以非法经营罪追究刑事责任;

 

《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》

(三)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营,未经证监会批准,其他任何机构和个人不得经营证券业务。

 

《最高院关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》

四、关于主观故意的认定问题

认定犯罪嫌疑人、被告人是否具有非法吸收公众存款的犯罪故意,应当依据犯罪嫌疑人、被告人的任职情况、职业经历、专业背景、培训经历、本人因同类行为受到行政处罚或者刑事追究情况以及吸收资金方式、宣传推广、合同资料、业务流程等证据,结合其供述,进行综合分析判断。

关于主观上是否明知的问题,一方面,决定着行为人是否构成犯罪,是否能被无罪释放;另一方面,也能反映出行为人主观恶性、社会危险性的大小,再结合具体的事实情节,也决定着行为人能否被取保候审。

 

刑事案件是关系到每一位当事人的自由,甚至是生命,必须全力以赴对待每一起案件,用专业的刑辩技能,维护每一位客户的合法权益,不辜负客户的信任!

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